Naast de Wet op het financieel toezicht (Wft) zijn financieel adviseurs ook gebonden aan de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

Deze wet is er om te voorkomen dat het financiële systeem wordt misbruikt voor illegale activiteiten zoals witwassen van geld afkomstig uit criminele activiteiten en het financieren van terroristische activiteiten.

Consequenties bij overtreding:

De gevolgen van het niet naleven van de Wwft kunnen ernstig zijn, zowel voor de adviseur als voor de organisatie waarvoor hij werkt. Mogelijke consequenties zijn:

• Boetes: De AFM kan hoge boetes opleggen.
• Intrekking vergunning: In ernstige gevallen kan de vergunning worden ingetrokken, waardoor de adviseur niet meer mag werken.
• Strafrechtelijke vervolging: In bepaalde gevallen kan er sprake zijn van strafbare feiten. 

Met de Leidraad Wwft ondersteunt CFD je om te voldoen aan de wettelijke regeling.